為切實強化風險防範，加強一線監管，規範期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益，上期所根據有關法規持續對違規行為進行查處。9月份查處情況如下：異常交易行為管理方面，處理異常交易行為122起。其中，自成交超限28起，頻繁報撤單超限89起，大額報撤單超限4起，實際控制關係賬戶合併持倉超限1起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示123次，將24名客戶列入重點監管名單，在會員服務系統通報30次，對其中6名客戶採取限制開倉的監管措施並進行全市場公告。實際控制關係賬戶認定與協查方面，9月份對60組147個賬戶進行實際控制關係認定。疑似違規交易處理方面，9月份對20起疑似違規交易行為進行排查，對其中1起進行調查。對5家期貨公司會員和4名客戶進行了談話提醒。
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